Схему 5д по ТР ТС 010/2011 действительно используют для части машин и оборудования, применяемых на опасных производственных объектах. Но правило «оборудование для ОПО — значит обязательно 5д» слишком грубое. Сначала нужно определить, подпадает ли конкретное изделие под ТР ТС 010/2011, подлежит ли оно именно декларированию, и не устанавливает ли другой технический регламент дополнительные требования.
Схема 5д — это схема декларирования соответствия с обязательным исследованием типа органом по сертификации. При положительном результате выдается сертификат на тип, который становится неотъемлемой частью декларации. При этом сама схема 5д не предусматривает обязательный аудит производства органом по сертификации: производственный контроль осуществляет заявитель.
Сначала проверьте три условия
ТР ТС 010/2011 вообще применяется?
Регламент распространяется на машины и оборудование, включая применяемые на опасных производственных объектах, если соответствующие риски не исключены его областью применения.
Нужна именно декларация?
Приложение № 3 разделяет продукцию на подлежащую сертификации и декларированию. Схема 5д относится именно к декларированию и не может заменить обязательную сертификацию.
Есть основание для 5д?
Схема 5д применяется для оборудования на ОПО, при невозможности провести испытания в полном объеме до установки на месте эксплуатации либо когда заявитель не применяет стандарты из перечня к регламенту, в том числе для инновационной продукции.
Почему пример с кранами вводит в заблуждение
Грузоподъемные краны действительно подпадают под ТР ТС 010/2011, но приложение № 3 относит оборудование подъемно-транспортное и грузоподъемные краны к продукции, подтверждение соответствия которой проводится в форме сертификации.
Поэтому утверждение «кран нельзя испытать до монтажа — значит нужна схема 5д» неверно. Схема 5д — декларационная. Если конкретный объект находится в перечне обязательной сертификации, нужно выбирать схему сертификации, предусмотренную регламентом, а не декларацию 5д.
Нельзя выбирать схему только по условиям эксплуатации или сложности испытаний. Первым шагом всегда является идентификация продукции по приложению № 3 ТР ТС 010/2011.
Для какого оборудования 5д встречается на практике
В перечне продукции, подлежащей декларированию по ТР ТС 010/2011, есть, например, химическое и нефтегазоперерабатывающее оборудование, насосы, компрессорное и холодильное оборудование, нефтепромысловое и буровое оборудование, промышленное строительное оборудование и другие категории.
Если такое оборудование предназначено для применения на ОПО, либо его невозможно полноценно испытать до установки, либо изготовитель не использует стандарты из перечня к ТР ТС 010/2011, схема 5д может оказаться применимой.
| Ситуация | Можно сразу выбирать 5д? | Что проверить |
|---|---|---|
| Химическое оборудование для ОПО | Возможно | Приложение № 3, назначение, иные применимые техрегламенты |
| Кран грузоподъемный | Нет | По ТР ТС 010/2011 краны относятся к обязательной сертификации |
| Оборудование невозможно испытать до монтажа | Возможно | Сначала убедиться, что объект относится к декларируемой продукции |
| Инновационное оборудование без применения стандартов из перечня | Возможно | Потребуется исследование типа и доказательная база по заявленным требованиям |
| Оборудование под избыточным давлением | Не автоматически | Проверить также применимость ТР ТС 032/2013 |
Как работает схема 5д
Идентификация продукции
Определяют назначение, конструкцию, код, область применения и подтверждают, что продукция подпадает под ТР ТС 010/2011 и относится к объектам декларирования.
Подготовка доказательственной базы
Формируется комплект документов, предусмотренный статьей 8 регламента: обоснование безопасности, эксплуатационные документы, технические условия при наличии, сведения об исследованиях, испытаниях, материалах и комплектующих.
Производственный контроль заявителя
Заявитель должен организовать производственный контроль и принять меры, чтобы процесс производства обеспечивал соответствие продукции требованиям регламента.
Заявка на исследование типа
Заявитель обращается в орган по сертификации. Орган исследует тип с учетом представленной технической документации.
Исследование типа
Исследование может проводиться путем исследования образца либо путем анализа документов с испытанием образца или определяющих критических составных частей.
Сертификат на тип
При положительном результате орган по сертификации оформляет сертификат на тип продукции. Это не конечный документ, а обязательная часть процедуры 5д.
Регистрация декларации
После получения сертификата на тип заявитель принимает и регистрирует декларацию о соответствии.
Сертификат на тип — да. Обязательный аудит производства — нет
В исходном тезисе эти две процедуры смешаны. Действующая схема 5д по ТР ТС 010/2011 прямо требует, чтобы заявитель осуществлял производственный контроль, а орган по сертификации проводил исследование типа.
Отдельный анализ состояния производства органом по сертификации предусмотрен, например, в схеме сертификации 1с. В описании схемы 5д такого обязательного действия нет.
Производственный контроль
Его организует заявитель. Орган по сертификации проводит исследование типа и при положительном результате выдает сертификат на тип.
Анализ состояния производства
При сертификации по схеме 1с орган по сертификации проводит анализ состояния производства изготовителя и инспекционный контроль.
Что происходит, если оборудование работает под давлением
Нельзя автоматически относить всё оборудование под давлением только к ТР ТС 010/2011. Если риски и характеристики оборудования подпадают под ТР ТС 032/2013 «О безопасности оборудования, работающего под избыточным давлением», требования этого регламента также необходимо учитывать.
Сам ТР ТС 010/2011 устанавливает: если риски машины или оборудования полностью или частично регулируются другими техническими регламентами, продукция должна соответствовать и тем регламентам, действие которых на неё распространяется.
Схема 5д существует и в ТР ТС 010/2011, и в ТР ТС 032/2013, но условия их применения различаются. Нельзя взять процедуру из одного регламента и использовать её вместо оценки соответствия по другому.
Какие документы готовят для 5д по ТР ТС 010/2011
- обоснование безопасности;
- технические условия — при наличии;
- руководство или инструкция по эксплуатации;
- конструкторскую и техническую документацию, необходимую для исследования типа;
- перечень применяемых стандартов — если они используются;
- сведения о проведенных исследованиях и испытаниях;
- протоколы испытаний;
- документы на материалы и комплектующие — при наличии и необходимости;
- иные доказательства, подтверждающие соответствие требованиям безопасности.
Обоснование безопасности — не формальная записка. ТР ТС 010/2011 определяет его как документ с анализом рисков и сведениями о минимально необходимых мерах безопасности на стадиях жизненного цикла оборудования.
Что особенно важно, если стандарты не применяются
Одно из прямых оснований для схемы 5д — ситуация, когда заявитель не применяет стандарты, включенные в перечень к ТР ТС 010/2011, в том числе для инновационной продукции.
В этом случае орган по сертификации при исследовании типа оценивает, можно ли заменить требования стандартов заявленными техническими требованиями. Поэтому проект, расчёты, анализ рисков, испытания и эксплуатационная документация должны образовывать связанную доказательственную базу.
Риски ошибок: что реально говорит КоАП
Нарушение требований технических регламентов действительно может повлечь ответственность по статье 14.43 КоАП РФ. Для юридического лица по части 1 предусмотрен штраф от 100 000 до 300 000 рублей.
Но фраза «любая ошибка в документах грозит остановкой деятельности до 90 суток» неверна. Административное приостановление деятельности до 90 суток предусмотрено частью 3 статьи 14.43 за повторное совершение нарушения, предусмотренного частью 2, то есть когда речь идет о причинении вреда или создании соответствующей угрозы. Конкретная ответственность зависит от состава нарушения и обстоятельств дела.
Пять частых ошибок при выборе 5д
Считать любое оборудование на ОПО автоматически декларируемым
Сначала нужно проверить приложение № 3 ТР ТС 010/2011. Часть оборудования подлежит обязательной сертификации.
Пытаться оформить 5д на кран
Грузоподъемные краны находятся в перечне объектов обязательной сертификации по ТР ТС 010/2011.
Называть производственный контроль аудитом органа по сертификации
В 5д производственный контроль осуществляет заявитель. Орган по сертификации проводит исследование типа.
Игнорировать ТР ТС 032/2013
Если оборудование работает под избыточным давлением, нужно отдельно проверить применимость требований к оборудованию под давлением.
Считать сертификат на тип конечным документом
В схеме 5д сертификат на тип является неотъемлемой частью декларации. Процедура завершается регистрацией декларации о соответствии.
Чек-лист перед запуском процедуры
- описать назначение и место эксплуатации оборудования;
- проверить, относится ли объект к ОПО;
- подтвердить применимость ТР ТС 010/2011;
- проверить приложение № 3: сертификация или декларирование;
- проверить применимость ТР ТС 032/2013, ТР ТС 012/2011 и других регламентов;
- определить основание для схемы 5д;
- подготовить обоснование безопасности и эксплуатационную документацию;
- проверить комплект испытаний и доказательств;
- организовать производственный контроль;
- согласовать с органом по сертификации формат исследования типа;
- получить сертификат на тип;
- зарегистрировать декларацию о соответствии.
FAQ
Для любого оборудования на ОПО нужна схема 5д?
Нет. Сначала определяется применимость ТР ТС 010/2011 и форма подтверждения соответствия по приложению № 3. Если продукция подлежит сертификации, схема декларирования 5д не применяется.
Схема 5д действительно требует сертификат на тип?
Да. Орган по сертификации проводит исследование типа и при положительном результате оформляет сертификат на тип, который является неотъемлемой частью декларации.
Нужен ли обязательный аудит производства?
Не в том виде, как это предусмотрено для отдельных схем сертификации. По 5д заявитель осуществляет производственный контроль, а орган по сертификации проводит исследование типа.
Можно ли оформить 5д на грузоподъемный кран?
Нет, если речь идет о грузоподъемном кране из приложения № 3 ТР ТС 010/2011: такая продукция относится к объектам обязательной сертификации.
Если оборудование работает под давлением, достаточно 5д по ТР ТС 010?
Не обязательно. Нужно отдельно проверить ТР ТС 032/2013 и другие применимые технические регламенты. Один документ не заменяет подтверждение соответствия по другому регламенту.
Нормативные источники
Перед выбором схемы проверяйте актуальную редакцию регламентов и конкретный объект оценки соответствия.
ТР ТС 010/2011 — официальный текст ЕЭК